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《拍卖师操作规范》的编制说明及热议条文解读
来源: 录入者:郑晓星 发布日期:2013-2-1
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《拍卖师操作规范》的编制说明及热议条文解读

文/郑晓星

 

编制工作的现实价值和历史意义

 

        2012年3月23日,国家商务部颁布了国内贸易行业标准《拍卖师操作规范》(以下简称《规范》),作为该标准的主要起草人和编制小组组长,内心感到十分欣慰。虽然我与编制组的许多同志在拍卖业内是行家里手,但在标准化文件的编制工作方面则都是“门外汉”。自2007年4月接到任务后,我们从零开始,共同努力,边学边干,广泛征求业内意见,经历了五年艰难的编制历程。借此机会,我代表编制小组的全体成员,向给予此项工作大力支持和帮助的中国拍卖行业协会领导及其工作人员,向全国拍卖标准化技术委员会的专家学者以及全国拍卖师们致以衷心的感谢。

        该《规范》是我国首部有关拍卖师操作行为的拍卖行业标准。它的颁布和实施,对我国拍卖行业的规范发展,尤其是拍卖师执业的规范操作,将有十分重要的现实价值和历史意义。大家知道,拍卖师是我国法定的拍卖活动主持人,其在拍卖台上的言行举止均具有法律效力,操作时有一些法定的主持程序和要求,必须遵循一定的法律原则和规则执业。因此,拍卖师主持时应当要有一定的操作规范,但这部分规范性内容在我国《拍卖法》和相关法规中基本空白,行业内长期以来只能借助上岗前的执业培训和资格考试进行规范,不具有较强的规范效力。许多拍卖师考取资格后的主持是随意的或随性的,而不少随心所欲的操作行为却违背了《拍卖法》规定的法律基本原则和操作规则。

        《拍卖法》规定了公开、公平、公正和诚实信用的法律基本原则。在实际操作中,拍卖师就应切实体现法律原则的贯彻执行。《规范》里我们将这些原则编制到了具象化的行为规范中。如:6.1 拍卖师不应拍卖未予公开拍卖信息或未经公开展示的拍卖标的;6.3 拍卖师应在拍卖前宣布拍卖规则、注意事项以及其他应予公开的拍卖信息,不应泄露应予保守的商业机密;7.4.2 拍卖师应公平引导竞价,并视情况变化调整竞价幅度;7.4.4 拍卖师接受竞买人小于竞价幅度报价时,也应接受其他竞买人以相同的幅度竞价;7.5.1 拍卖师不应无故拒绝符合竞买资格的竞买人的应价及竞价。

        《拍卖法》也规定了拍卖行业必须遵循的一些操作规则,如保留价规则和价高者得规则等。因此,《规范》里就必须要有这方面的具体行为规范。如:7.6.1 拍卖标的无保留价的,拍卖师应在拍卖前予以说明。拍卖标的有保留价的,竞买人的最高应价未达到保留价时,该应价不发生效力,拍卖师应停止拍卖标的的拍卖;7.6.2 拍卖标的有保留价且委托人要求保密的,拍卖师不应在保密期内公开保留价;7.6.3 拍卖标的有保留价的,拍卖师应核实竞买人的最高应价不低于保留价。7.7.1 竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后,拍卖成交;7.7.2 买定方式为落槌的,拍卖师落槌时应关注其他竞买人的举动,确保落槌的成交价是竞买人的最高应价;7.7.3 拍卖师不应接受以落槌或其他方式表示买定后的竞价要求。

        对于《拍卖法》规定的这些基本原则和操作规则,我国拍卖师应当都是烂熟于心的,但到了拍卖主持时,有些人的操作便出现了问题。据中拍协掌握的各地拍卖诉讼纠纷中,拍卖师违背法律原则和规则操作的问题占了相当比例。如:拍卖师拍卖的标的,公告时间未达到法律规定的公告期;有的甚至在拍卖过程中临时加入了一些未经公告和展示的标的。又如有拍卖师以不公平的竞价幅度或其他手段歧视竞买人,将标的有倾向性地拍给某位竞买人;还有的拍卖师未经委托人同意,操作时有意或不经意地泄露了保留价;更有甚者未达保留价落槌成交;有些拍卖师落槌的成交价不是竞买人的最高应价,落槌时忽视或故意无视竞买人的更高应价等等。这些操作上的问题或失误不仅为拍卖企业带来了法律上的麻烦或经济损失,也损害了我们行业的形象。

        客观来讲,《拍卖法》对拍卖的基本原则和规则如何操作未作具体明确,也是导致拍卖师操作问题频发的重要原因。拍卖师操作一旦出现法律纠纷或讼案,各地人民法院因无明确的法律依据或行业标准,判案时往往会自行解读《拍卖法》规定的原则和规则,所以,各地的判决结果也会很不一致。我们认为,该标准的编制工作不仅有利于规范拍卖师的操作行为,也有利于规范拍卖活动各方当事人的各方面行为,更有利于人民法院的判案工作所需,并对将来的修法工作提供可操作性的帮助。因此,该标准的颁布,对全行业来说是件十分有价值和意义的事情。

 

编制工作的原则

 

        在该标准的编制过程中,我们为了确保其科学性、规范性、可操作性以及适用性,重点把握了以下四项编制原则:

        (一)细化法律规定的原则。该标准编制以《拍卖法》、《拍卖管理办法》等法律法规要求的基本原则为准绳,对拍卖操作规则、程序、方式、方法等进行了具体操作规范。充分考虑并体现了该标准是法律法规规定的细化和补充功能。如:前已述及的7.6.1就是《拍卖法》第五十条规定,为了确保拍卖标的有保留价的,竞买人的最高应价未达到保留价时,该应价不发生效力,拍卖师得以停止拍卖标的的拍卖,我们便以7.6.2和7.6.3内容对法律规定进行细化和补充。又如:7.7.1竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后,拍卖成交,这也是《拍卖法》第五十一条的规定,为了确保拍卖师以竞买人的最高应价成交,便细化并补充了7.7.2 买定方式为落槌的,拍卖师落槌时应关注其他竞买人的举动,确保落槌的成交价是竞买人的最高应价;7.7.3 拍卖师不应接受以落槌或其他方式表示买定后的竞价要求;7.7.4 以落槌或其他方式表示买定后,拍卖师应要求买受人以再次出示号牌的方式确认成交价格和号牌号码。细化法律规定,是标准编制工作的主要目标和功能。

        (二)以拍卖程序为编制主线的原则。该标准正文共有九个部分,包括:1、范围;2、规范性引用文件;3、术语和定义;4、基本原则;5、准备工作;6、行为规范;7、主持;8、主持程序;9、拍卖方式,基本依照我国拍卖活动的操作顺序编制,从拍卖会的准备工作开始,直至拍卖会结束止,系统、全面地规范了拍卖师的各项操作行为,具有很强的实际操作性,有利于标准的贯彻实施。如:第7部分“主持”中,7.1 工作语言、7.2 开场致辞、7.3 报价和报号牌、7.4 竞价幅度、7.5 举牌应价、7.6 保留价和7.7 成交表示。

        (三)适用各类拍卖活动操作的原则。编制该标准,我们重在拍卖师操作的普适性和综合性,全面考虑了我国拍卖师主持各类拍卖活动的工作状况,对拍卖主持中应当规范的一般行为设定标准,不以艺术品拍卖、国有建设用地使用权拍卖或司法执行财产拍卖等进行分类设定标准。如此,可提高我国拍卖师的综合主持能力及其操作水平。如:第1部分“范围”第二款:本标准适用于各类经营性拍卖活动。网络拍卖或以网络为辅助手段的拍卖活动可参照使用。而对法律法规有特别规定的,则辅以说明。如:第8部分“主持程序”中的8.4 法律法规对拍卖主持程序有特殊要求的,拍卖师应按照相关规定执行。

        (四)不涉及个人主持风格的原则。编制该标准,我们注重规范的是拍卖师的操作行为,避免操作中容易出现的法律纠纷乃至诉讼,规避法律风险,没有涉及拍卖师个人的主持风格内容。编制组全体成员非常认同拍卖师应有自己的主持风格,并十分赞赏风格的多样性和“百花齐放”。

 

热议条文解读

 

        《规范》编制过程中,我们的工作得到了全国各省、自治区、直辖市广大拍卖师的热烈响应和大力支持,大家群策群力、集思广益,给我们提供了许多有益的意见、建议。有些省、区、市的拍卖行业协会还组织辖区内拍卖师对《规范》征求意见稿逐条逐句斟酌。我们编制组的同志们对拍卖师们提供的意见、建议十分重视,四年里形成了十几稿。对一些热点条文,编制组成员间也多次引发激烈的争议和辩论,很多次大家争得面红耳赤,各不相让。中拍协会长张延华同志一次参加完大家的辩论会后高兴地说,正是因为大家的认真和坚持,我们的标准化工作才会进展顺利,工作卓有成效,标准化文件才能有质量的保证。

        《规范》颁布后,不少拍卖师在网络上对部分条款进行了热议。现应《中国拍卖》杂志邀稿,本人借此机会就七个热议条文进行解读。一家之言,仅供参考。

        7.4.4 拍卖师接受竞买人小于竞价幅度报价时,也应接受其他竞买人以相同的幅度竞价。

        解读:拍卖师是竞价幅度的主要制定者之一,也是临时调整竞价幅度的唯一决定者。竞价幅度在价格竞争中作用明显,通过观察它的运行轨迹,可基本看出交易价格的来龙去脉;竞价幅度在拍卖主持中作用明显,通过对它的有效利用,可基本成为拍卖师维护竞价秩序、体现公  平竞争、促成拍卖交易的重要手段。因此,拍卖师应是竞价幅度的运用高手。

        竞买人小于竞价幅度报价,通常是在竞价渐近尾声时。此时,有的竞买人已力不从心,但又不愿放弃,便会要求拍卖师接受其小于竞价幅度的报价。遇此情况,拍卖师应判断其他竞买人的后劲。1、若他人斗志昂扬者众,则无需理会其小于竞价幅度的报价要求;2、若他人亦有胆怯迹象,可接受其小于竞价幅度的报价要求,以励其他竞买人再战;3、若拍卖师接受了一方竞买人小于竞价幅度的报价要求,其他人也要求以此相同的幅度加价,出于公平原则,拍卖师理应接受;4、竞买人小于竞价幅度报价应有限度,拍卖师应有不可接受的小于竞价幅度的报价底线。如10万元的东西改加百元、拾元等,皆是不可接受的。否则,竞价过程会过于冗长。

        7.5.2 竞买人应价时,拍卖师宜要求竞买人以举牌方式表示。

        解读:号牌号码是表示竞买人具有竞买资格的一种身份标识。竞买人举牌的动作在拍卖会上是必需的,应是一种应价或报价的形式。拍卖师要求竞买人以举牌方式表示应价,可以藉此彰显拍卖过程和结果的公开性。故拍卖师要求竞买人以举牌方式作价格表示,不应是业内热议的问题。但现在有些艺术品拍卖会的竞买人只在拍卖师落槌后才举牌示意,竞价过程不举号牌,或举手或点头,理由是怕被其他竞买人跟价(有些竞买人专跟有眼力的专家买东西)。这种现象在国外的拍卖会也很常见。遇有这种情况,拍卖师应该怎么办呢?当然应该提示其举牌示意。若他坚持不举,且不会影响竞价继续,拍卖师可以默许。所以标准没有强求竞买人应当举牌,而是用了“宜”字。对主持经验不很丰富的拍卖师来说还是保险一点好,因为这种不举号牌的做法很容易被忽略和漏价,如果竞买人点了头或举了手,你没看到,人家就会有意见了。

        7.5.3 若无他人竞价而竞买人举牌不放或再行举牌的,拍卖师征询意见后可为其继续加价。

        解读:在拍卖会上,有两种情况会出现竞买人在无他人竞价时仍举牌不放或再行举牌自我加价。一种是竞买人第一次参加拍卖会不了解竞买规则;还有一种便是竞买人抱持志在必得之心。因而这两种人会在无他人竞价时频频举牌或举牌不放。为了辨别其属于那种情况,拍卖师为其加价前应当征询以下他的意见,避免因双方的误会最后产生纠纷。况且,拍卖师征询意见的做法可展现其诚信、公正的职业风貌。

        7.7.3 拍卖师不应接受以落槌或其他方式表示买定后的竞价要求。

        解读:这是一个落槌即为成交的法律概念。《拍卖法》第五十一条规定:“竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后,拍卖成交。” 因此,拍卖师落槌,既是法定的成交方式和操作程序,也是法律意义上的“承诺”表示。一经落槌的成交价即具有法律效力,任何人(包括拍卖师本人)都无权并不得推翻或修改这个落槌价,否则须承担悔约的法律责任。

        但我国有一些拍卖师不很重视落槌的法律意义和后果,片面强调价高者得规则,即在其落槌后,又有竞买人要求加价的,他仍会允许竞价继续,招致获得落槌价的买受人的不满,自损权威。请注意,拍卖会存有遗憾是件很正常的事情,虽然落槌价可能不是竞买人最高的应价,但拍卖师必须坚持“一锤定音”的法定成交方式,坚守落槌的法律效力。

        拍卖槌落早了,拍卖师要向又有出价的竞买人表示谦意,千万不可与其争执落槌在先还是举牌在先的问题。拍卖师坚持了落槌价,虽然竞买人可能有意见,却不至于产生严重的法律后果。但若推翻了落槌价,性质可就不同了,如同一物卖两家,前后两个买受人都会来找麻烦,法律纠纷在所难免。所以,落槌是法定的买定方式和成交标志,落槌价具有法律效力,拍卖师不得随意推翻。

        8.1.5 拍卖师宜记录每个标的的成交价和买受人牌号。

        解读:有拍卖师认为这个要求没必要,反正有记录员在旁记录。而这个条文恰恰是国内一些非常资深的大拍卖师要求加上的。理由有三:1、竞买人最高应价的确认权法定在拍卖师一方,故拍卖师的记录应是最准确和权威的;2、既然拍卖师的记录是最准确和权威的原始资料,若记录员笔录有误,应以拍卖师为准;3、一旦买受人对成交结果产生异议,拍卖师的记录应可提供权威凭证。所以,《规范》要求的拍卖师记录工作其意义与记录员笔录工作有所区别。

        9.1.2 竞价过程中,对竞买人表示的同一价格可以辨别出价先后的,拍卖师应确认先出价者的价格;难分先后的,由拍卖师从中指定。

        解读:“先到先得”是商业社会由来已久的一种竞争秩序维护规则,能激发竞争者的争先恐后。拍卖交易方式也有这一规则的成功运用方法,如减价拍卖中的价先者得。由于减价拍卖中的先价也是最高价,故操作上没有争议。但增价拍卖就不能“先到先得”了,而要价高者得,因此,很多拍卖师忽略了“先到先得”规则在增加拍卖中的作用。

        在增加拍卖中,“先到先得”的商业规则一样可以发挥作用,但这里的“得”非指成交,而是获拍卖师的价格确权。由于增加拍卖中存在先价较低、后价较高的现象,竞价过程中,对竞买人表示的同一价格可以辨别出价先后的,拍卖师以确认先出价者价格的操作办法,可以迫使竞买人每口价都要争取主动,自始至终不甘人后,进而抢得价格先机。这种以“最先”的时间作为成交条件的商业惯例,有利拍卖师提高拍卖效率、维持交易秩序和形成竞争的局面。

        9.1.6 拍卖师宣布不成交时不应落槌。

        解读:我们已知,《拍卖法》规定的成交标志是“拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式”,也就是说,落槌即为成交,不成交自然不能落槌。

        拍卖师不成交落槌的行为,容易照成委托人误以为成交的误会,也容易误导竞买人产生拍卖会“买气”很旺的假象,拍卖师有不诚信操作之嫌。这种不成交落槌现象在我国艺术品拍卖中时有发生,学的是西方拍卖师的那套做法。建议大家最好别学,别国拍卖法律与我国《拍卖法》的要求不同。若国际惯例与我国《拍卖法》的精神和要求相冲突的,我国拍卖师必须依照我国《拍卖法》的规定操作。拍卖标的不成交的,拍卖师应当明确宣布“没有成交”,不应不宣布或含糊其词,更不得落槌。

        以上便是我对商务部新近颁布的《拍卖师操作规范》部分热议条文的拙见,欢迎大家提出不同的看法。我认为,既然该《规范》已经颁布,我们应当将主要精力投放到如何宣传和贯彻上去。由于该《规范》将是一段时间内我国唯一的有关拍卖师操作方面的行为标准依据,兹事体大,希望广大拍卖师认真对照学习,改正不规范的操作行为

 
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